2023-07-03 12:57:21 来源 : 中国基金报
中国基金报记者 莫琳
经纪业务一直是券商的第一大营收来源，也是券商违规的高发地带。据中国基金报记者不完全统计，今年上半年，证券监督管理部门针对经纪业务的罚单共55张，涉及30多家券商。
券商原总裁违规炒股21年
(资料图)
营业部人员违规炒股屡见不鲜，每年有近半的罚单都是指向这一“重灾区”，但券商总裁违规炒股被查鲜有披露。
6月16日，安徽证监局公布一则行政处罚公告，对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款。据了解，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，实际交易亏损。
据了解，杨爱民正是去年4月宣布辞职的华安证券前总经理。作为公司高层，违规炒股近21年，使用的还是自家公司开设的账户，但一直未被查出，这也从侧面反映了内控制度的缺陷。
在今年披露的违规炒股的罚单中，券商经纪业务的第一“触手”营业部更是乱象频发，多位营业部管理人员被罚。
今年6月，天津证监局公布一则罚单，罚单对象为民生证券天津福安大街营业部时任总经理魏方。魏方在2011年11月16日至2018年9月26日期间,控制、使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额2.17亿元,获利22.13万元。
同月，华龙证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部原副总经理赵明被新疆证监局出具行政处罚决定书。在任职期间，赵明私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票146只，合计交易金额1862.94万元，获利2.60万元。
今年4月，财达证券股佳木斯长安东路营业部、黑龙江分公司时任总经理季显文被黑龙江证监局出具行政处罚决定书。在2017年4月12日至2022年7月5日期间，季显文使用配偶的证券账户持有、买卖证券，累计成交金额1638.21万元，交易整体亏损。
违规新问题频现
根据中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项，除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外，还在融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。
近年来，为了防止佣金低价恶性竞争等问题，证监会已经在《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中明确，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。如提供礼金、礼品、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利。
6月14日，山东证监局开出两张罚单，其中一张开给了安信证券淄博华光路营业部。据罚单表述，2018年6月~2019年11月，该营业部在开展安信综合金融服务推广活动中，为部分客户缴纳一定期限内的手机号码套餐费用，由电信运营商向客户提供手机设备。
山东证监局对其采取了责令改正的监督管理措施，要求营业部采取有效措施完善内部管理，并在2023年6月30日前完成整改，提交整改报告。刘琛作为时任公司负责人也被出示警示函。
此外，为打造良性发展的合规生态，券商员工直播近年来也持续受到监管规范。
4月27日，四川证监局公布两份处罚决定。因在抖音上为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益，恒泰证券前员工熊艳平及所在营业部被出具警示函。
据了解，券商尤其是大中型券商内部对合规性也越来越严。一旦被查，一般都会全公司通报、罚款、扣除员工所在营业部的年终评选分数。从今年上半年的罚单情况看，经纪业务的罚单大多集中在中小券商。
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