东莞证券：打造具有东莞证券特色的“铁三角”风控体系 天天短讯

来源：新浪证券

(资料图)

“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化中，“稳健”是保证。东莞证券深入践行“证券行业文化十要素”，坚持党业融合，以“党建+风控”为引领，狠抓风险防控，打造具有东莞证券特色的“铁三角”风控体系，切实提高风险管理前瞻性、专业性与有效性，持续保持资本稳健、流动性充足、业务发展与管理能力相匹配，护航公司各项业务高质量发展。

一、“党建+风控”模式，以党建红引领风控稳

（一）党员攻坚，党旗在国企基层一线高高飘扬

2022年底，东莞证券新设风管党支部，明确了把该党支部建成公司强大的风险防控战斗堡垒。随着东莞证券党委2023年度“党旗在国企基层一线高高飘扬”专项攻坚行动号角吹响，由支部书记、首席风险官带头，东莞证券风管党支部第一时间成立项目攻坚队，让党旗插在一线，让风控堡垒建在最前沿。2023年以来，风管党支部已开展4次党建共建暨业务交流活动，先后与债融党支部、创融党支部、企融党支部和深圳分公司党支部开展以“凝聚合力谋发展，交流共建筑防线”为主题的党建共建活动，并进行债权类投资银行业务和资产管理业务专题调研座谈会，深入了解业务一线开展情况并提出优化建议，通过活动把情况摸清、把问题找准、把对策提实，促进共同筑牢公司风险防线。

（二）岗位练兵，学习宣贯稳健文化

东莞证券风管党支部通过“三会一课”、主题党日活动等组织生活方式强化意识形态建设，建立内部学习机制，每周定期开展制度精读、行业新动态等培训活动，组织部门全员学习多项监管制度、违规案例及风险管理理论与实务知识，营造良好学习氛围；积极参与监管或自律机构组织的风险管理与相关创新业务专项培训，聚焦行业前沿并将相关良好实践付诸应用；每周定期发布风控信息速递、风险管理小卡片，传播最新监管动态与风险管理知识，推动公司风险管理文化建设。

二、业风联动、重点把控，突出前瞻性

（一）业风联动，建立全覆盖舆情监测体系

党员带头深入业务一线，坚持业务与风控联动，搭建慧眼舆情监测系统并持续完善系统功能模块，建立覆盖自营、资管、经纪、信用、投行、子公司等业务条线及公司声誉风险的负面舆情监测机制，形成业务单位-风险管理部的两级联动监测体系，对存续业务涉及的主体或标的证券进行舆情监测并对预警信息进行跟踪处理，有效提升风险管理及处置的前瞻性、及时性。

（二）重点把控，强化城投业务风险管控

先后与大投行单位、沪深分公司开展党建共建深入交流活动，健全完善公司城投业务风险管控体系，明确城投公司判断标准，定期梳理风险区域和风险主体名单并与业务准入挂钩；优化城投债双审查范围，引导业务单位审慎开展尾部平台业务；建立债券投后风险分类预警机制，并配套实施相应管控措施及后续管理策略；加强债券余额包销管控，收紧包销限额指标并推动调整业务激励政策。近年来，公司城投债业务稳健有序开展，余额包销规模显著下降，业务整体风险水平持续控制在合理范围内。

三、统一标准、量体裁衣，突出专业性

（一）统一标准，制定新业务风险评估机制

统筹制定公司新业务风险评估制度，综合考虑各业务单位展业情况并充分征求意见，构建分层审批的流程架构，明确新业务定义、类别、审批、验收、回溯机制，全面规范新业务全流程管理。2022年以来，共对7项新业务进行了评估，涉及北交所战略配售及股权投资业务、委外投资业务、场外期权及收益互换业务等，有力推进公司新业务发展。

（二）量体裁衣，制定全方位风控指标体系

统筹制定公司年度风险管理政策以及限额体系，涵盖风险承受能力、风险偏好、风险限额等多层级限额，设有214个限额指标，全面覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、法律风险、声誉风险、洗钱风险等风险类型。同时，优化限额指标监控机制，明确每个限额指标的计量口径与处理程序，提高限额监控的系统化程度，由限额涉及部门与风险管理部同步监控，形成监控网络，强化执行成效。

四、科技赋能、全面梳理，突出有效性

（一）科技赋能，打造全面智能风控体系

坚持守正创新，持续建设完善与业务发展水平相适应的风险管理系统。一是推动市场、信用、流动性、操作风险、压力测试系统等各类风险系统上线及优化；二是积极推进风险数据集市、内控4.0等系统建设，推动风险日报、周报和限额管理等模块上线；三是启动统一内评项目建设，加快建立公司层面统一的内评体系，支持信用类业务发展；四是全面梳理各风险管理系统问题，持续优化风险数据集市，完善风险日报、限额管理和同一业务等业务模块，提升风险管理工作效率。

（二）全面梳理，实现风险管理有效下沉

为防范监管和业务风险，保障公司高质量发展，对公司各业务部门条线、各关键流程环节进行全方位梳理，形成涵盖大投资、大投行、大经纪三大业务条线，涉及流程管控、保障机制、系统管理等22个专项工作的全面风险管理优化方案并积极督导相关业务单位落实有关风险管控措施，达到预定效果，实现风险管理的有效下沉和全面强化。

当前，全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战和持久战，我们必须要坚持稳中求进，把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质。下来，东莞证券将持续深化文化建设与企业战略融合，围绕前瞻性、专业性与有效性原则，由风管党支部从制度机制、业务流程、信息系统、人员配置、交流培训、检查监督等方面持续深耕细作，巩固全面风险管理成效，并主动将文化建设贯穿公司工作的全过程、全方位，全面推行标准化、制度化、系统化、产品化的“四化”理念，厚植合规、风控、法务、内核、审计监督“五位一体”的内控文化，为公司各业务高质量发展保驾护航。