2023-08-16 17:48:02 来源 : 读创
读创/深圳商报记者 周良成
(资料图片)
8月14日，深圳证监局官网公布两则罕见的通知，要求深圳富兴基金管理有限公司（以下简称富兴基金或公司）有关负责人李某周、陈某旋到深圳监管局接受监管约谈。通知称，此前，深圳证监局已通过电话、短信、电子邮件等多种方式要求两位负责人到深圳证监局接受监管约谈，但均未配合，也未提供正当理由。这让人不禁好奇，富兴基金的两位负责人去哪了？
（图：读创/深圳商报记者实地探访深圳富兴基金。周良成/摄）
既然电话不接、短信不回、邮件不看。为一探究竟，8月15日下午，读创/深圳商报记者专程前往位于福田区石厦片区某写字楼内的富兴基金实地探访，希望能够遇到两位负责人，问问他们为何无视监管部门的约谈？有何原因？记者发现，这栋写字楼里有很多基金公司。富兴基金办公室亮着灯，但办公人员很少，仅有两人在闲谈。而开门的人表示自己也是来做客的，并不清楚具体情况。
（图：读创/深圳商报记者实地探访深圳富兴基金。周良成/摄）
随后记者前往隔壁公司了解情况，隔壁公司的工作人员告诉记者：“富兴基金所在的办公室是好几家投资方面的公司联合办公的，他们平时办公时间比较灵活，上午一般没有人，下午偶尔两三点时有人办公。”
（图：读创/深圳商报记者实地探访深圳富兴基金。周良成/摄）
记者注意到，深圳证监局给富兴基金的通知指出，根据日常监管工作安排对富兴基金开展核查。公司提供的私募基金相关协议文本等证明材料显示，陈某旋负责公司私募基金运营相关工作，李某周作为相关监管系统中登记报备的基金投资经理，两人应履行配合监管的法定义务，有关违规线索也需向其进一步核实和调查取证。
（图：深圳证监局官网截图，给富兴基金李某周的通知）
深圳证监局表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定，为依法履行私募基金监管职责，切实保护投资者合法权益，现通过公开通知的形式向两位负责人告知，请两位负责人自通知公告之日起的十个工作日内与深圳证监局指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如两位负责人仍拒不配合，深圳证监局将依法采取进一步措施。
（图：深圳证监局官网截图，给富兴基金陈某旋的通知）
天眼查APP数据显示，富兴基金成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事商务服务业为主的企业。法定代表人为陈柏达，深圳富邦创新资产管理有限公司持有富兴基金100%股权。
据了解，约谈不是行政处罚程序，是一个调查程序，被约谈单位完全可以充分准备资料，对主管部门提出的疑问予以解释和应对。避而不谈则不是应有的应对办法。私募基金作为资本市场的重要参与者，应该遵守法律法规，诚信经营，保护投资者合法权益。如果有违规行为，应该主动改正，接受监管部门的指导和督促。如果故意躲避、拒绝、阻碍和隐瞒，就是对法律和市场的挑战。
审读：汪蓓
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