2023-08-03 14:10:23 来源 : 贝壳财经
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具体来看，光大证券广东分公司管理的云浮新兴荔园路证券营业部存在多个违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。
三是未按规定及时向我局报告客户集体投诉等重大事项。
广东证监局认为，光大证券广东分公司对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，根据相关规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
上述违规行为同样反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。因此，该营业部被采取责令自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。
此外，从业人员叶贤升被出具警示函，原营业部负责人张林开、员工李国新、叶镇华被认定为不适当人选。
光大证券相关负责人向贝壳财经记者表示，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为戒，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。
编辑 岳彩周
校对 卢茜
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